最高檢發(fā)布檢察機(jī)關(guān)依法懲治第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假犯罪典型案例

最高檢發(fā)布檢察機(jī)關(guān)依法懲治第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假犯罪典型案例

近日，最高人民檢察院發(fā)布3件檢察機(jī)關(guān)依法懲治第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假犯罪典型案例。

該批典型案例均由最高檢、公安部、生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合掛牌督辦，涉及環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境檢測(cè)、機(jī)動(dòng)車尾氣檢測(cè)等領(lǐng)域。包括山東省青島市林某鑫等4人提供虛假證明文件案，浙江省杭州市H檢測(cè)科技有限公司、徐某妤等3人提供虛假證明文件案，廣東省廣州市G機(jī)動(dòng)車檢測(cè)有限公司、李某山等6人提供虛假證明文件案。

記者注意到，案例一為環(huán)評(píng)報(bào)告造假入刑第一案，明確了環(huán)境影響報(bào)告表（書）等是環(huán)境影響評(píng)價(jià)的重要載體，第三方環(huán)境影響評(píng)價(jià)中介服務(wù)人員將環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師的資質(zhì)、簽名等材料提供給無資質(zhì)的人員，制作出虛假的環(huán)境影響報(bào)告表（書）并使用，屬于提供虛假證明文件行為。案例二明確，第三方環(huán)境檢驗(yàn)檢測(cè)組織是環(huán)境領(lǐng)域承擔(dān)檢驗(yàn)檢測(cè)職責(zé)的中介組織，與環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測(cè)等機(jī)構(gòu)具有相似的地位和作用，具有參與生態(tài)環(huán)境治理的職責(zé)，其弄虛作假出具虛假檢測(cè)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)單位及人員的刑事責(zé)任。案例三明確，檢察機(jī)關(guān)在辦理機(jī)動(dòng)車排氣污染物檢測(cè)等相關(guān)專業(yè)性較強(qiáng)的案件時(shí)，要堅(jiān)持親歷性審查原則，充分運(yùn)用走訪咨詢、實(shí)地查看等手段，開展引導(dǎo)偵查取證、自行補(bǔ)充偵查等工作，進(jìn)一步厘清案件事實(shí)，查明案件細(xì)節(jié)，完善以證據(jù)為中心的刑事指控體系。

最高檢第一檢察廳負(fù)責(zé)人表示，2022年至2023年，最高檢會(huì)同最高法、公安部、生態(tài)環(huán)境部、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局等部門聯(lián)合部署開展第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假問題專項(xiàng)整治行動(dòng)。期間，最高檢與公安部、生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合掛牌督辦、指導(dǎo)辦理了兩批次共5件第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假案例，依法嚴(yán)懲第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)受利益驅(qū)動(dòng)，在開展環(huán)評(píng)文件編制、環(huán)境檢測(cè)等業(yè)務(wù)過程中弄虛作假的違法犯罪行為，取得階段性成效。接下來，檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)發(fā)揮法律監(jiān)督職能，強(qiáng)化在依法辦理第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假案件中的協(xié)作配合，通過行刑銜接、一體化推進(jìn)等聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成遏制第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假的“組合拳”，進(jìn)一步鞏固專項(xiàng)整治成果，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)效果”有機(jī)統(tǒng)一。推動(dòng)對(duì)第三方環(huán)保服務(wù)行業(yè)存在問題的協(xié)同治理、源頭治理、系統(tǒng)治理，以高質(zhì)效檢察履職服務(wù)保障高品質(zhì)生態(tài)環(huán)境，助推高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)于印發(fā)檢察機(jī)關(guān)依法懲治第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假犯罪典型案例的通知

各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院：

2022年至2023年，最高人民檢察院會(huì)同最高人民法院、公安部、生態(tài)環(huán)境部、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局等部門聯(lián)合部署開展第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假問題專項(xiàng)整治行動(dòng)，依法嚴(yán)懲第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)受利益驅(qū)動(dòng)，在開展環(huán)評(píng)文件編制、環(huán)境檢測(cè)等業(yè)務(wù)過程中弄虛作假的違法犯罪行為，取得階段性成效。期間，最高檢與公安部、生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合掛牌督辦，指導(dǎo)辦理了山東省青島市林某鑫等4人提供虛假證明文件案、浙江省杭州市H檢測(cè)科技有限公司提供虛假證明文件案、廣東省廣州市G機(jī)動(dòng)車檢測(cè)有限公司提供虛假證明文件案等3件第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假刑事案件，涉及環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境檢測(cè)、機(jī)動(dòng)車尾氣檢測(cè)等領(lǐng)域。

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平生態(tài)文明思想、習(xí)近平法治思想，充分發(fā)揮檢察職能，以“高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件”為基本價(jià)值追求，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)效果”有機(jī)統(tǒng)一，進(jìn)一步鞏固專項(xiàng)整治成果，持續(xù)保持打擊第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假問題高壓態(tài)勢(shì)，最高檢選編了“山東省青島市林某鑫等4人提供虛假證明文件案”等3件典型案例，現(xiàn)印發(fā)你們，供各地辦案時(shí)參考。

最高人民檢察院

2024年6月5日

山東省青島市林某鑫等4人提供虛假證明文件案

【關(guān)鍵詞】  

提供虛假證明文件罪 環(huán)評(píng)報(bào)告 追訴漏犯

【基本案情】

被告人林某鑫，山東J環(huán)保科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱J公司）、山東Y環(huán)保科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱Y公司）實(shí)際控制人。

被告人汪某，J公司股東、法定代表人。

被告人靳某燕，J公司環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師。

被告人谷某歡，環(huán)境影響評(píng)價(jià)中介服務(wù)人員。

2020年9月，被告人林某鑫為謀取非法利益，指使被告人汪某在青島市即墨區(qū)先后注冊(cè)成立了J公司、Y公司，專門出售“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”。持有環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師職業(yè)資格證書的被告人靳某燕“掛靠”在J公司，收取J公司“掛靠費(fèi)”人民幣3.5萬元，但未實(shí)際參與具體環(huán)境影響報(bào)告的編制、審核和簽名，并按照林某鑫的要求提供個(gè)人生活照片，用于偽造環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘的證明。

2020年9月至2021年2月，林某鑫等人招攬業(yè)務(wù)，在靳某燕等未參與任何編制環(huán)節(jié)，J公司、Y公司也未開展任何環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的情況下，偽造了環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師簽名，將加蓋有J公司、Y公司印章的“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”，以每套300元至3500元不等的價(jià)格，出售給被告人谷某歡等人，谷某歡等人再加價(jià)出售給其他中介，用于編制環(huán)境影響報(bào)告表（書）。林某鑫以J公司、Y公司名義出售的“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”，供他人編制環(huán)境影響報(bào)告表（書）927份，獲利79.91萬元。經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門認(rèn)定，有25份環(huán)境影響報(bào)告表（書）存在遺漏環(huán)境保護(hù)目標(biāo)、隱瞞生態(tài)保護(hù)區(qū)等問題，所涉項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件批復(fù)被依法撤銷，有關(guān)項(xiàng)目因此停產(chǎn)停業(yè)。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

2021年上半年，有媒體反映J公司的環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師靳某燕不到半年時(shí)間內(nèi)編制1000余份環(huán)評(píng)報(bào)告文件，“高產(chǎn)環(huán)評(píng)師”引起社會(huì)廣泛關(guān)注。生態(tài)環(huán)境部門經(jīng)調(diào)查，于2021年5月31日將案件移送山東省青島市公安局。同年6月7日，青島市公安局即墨分局對(duì)本案立案?jìng)刹椤?022年5月至2023年1月，四名涉案人員相繼歸案。

2022年5月22日，經(jīng)公安機(jī)關(guān)邀請(qǐng)，山東省青島市、即墨區(qū)兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)指派檢察官介入偵查引導(dǎo)取證。最高人民檢察院、山東省人民檢察院予以同步指導(dǎo)。因該案系“環(huán)評(píng)造假”入刑第一案，無先例可循。檢察機(jī)關(guān)通過與公安機(jī)關(guān)、生態(tài)環(huán)境部門共同研究、論證，認(rèn)為應(yīng)重視林某鑫等人出售“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”行為所造成的危害后果，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)調(diào)取行政機(jī)關(guān)對(duì)涉案環(huán)境影響報(bào)告表（書）的認(rèn)定意見和后續(xù)行政處罰決定，收集造成的相關(guān)項(xiàng)目損失等證據(jù)，查明J公司、Y公司通過環(huán)評(píng)信用平臺(tái)公示登記環(huán)評(píng)項(xiàng)目資質(zhì)1641次，生效的927份環(huán)境影響報(bào)告表（書）均被生態(tài)環(huán)境部門認(rèn)定為虛假，其中25份存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，造成損失100余萬元。

2022年11月27日，青島市公安局即墨分局以林某鑫、汪某、靳某燕涉嫌提供虛假證明文件罪將案件移送山東省青島市即墨區(qū)人民檢察院審查起訴。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)以J公司名義出具的虛假環(huán)境影響報(bào)告表（書）中，有部分“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”系中介人員谷某歡從林某鑫處購(gòu)得。谷某歡主觀上明知林某鑫等人不開展任何環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作，仍從其處購(gòu)買 “環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”并出售賺取差價(jià)，且情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成提供虛假證明文件罪，建議公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充移送。

2023年3月26日，即墨區(qū)人民檢察院以提供虛假證明文件罪對(duì)林某鑫等4人提起公訴，并建議即墨區(qū)人民法院判處4人有期徒刑三年至一年不等，并處罰金，對(duì)靳某燕判處緩刑。

庭審階段，針對(duì)被告人林某鑫等人未參與涉案環(huán)境影響報(bào)告表（書）編寫，主觀惡性小，社會(huì)危害不大等爭(zhēng)議焦點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，林某鑫等人長(zhǎng)期從事環(huán)境影響評(píng)價(jià)中介服務(wù)，明知環(huán)境影響報(bào)告表（書）應(yīng)當(dāng)由有資質(zhì)的人員經(jīng)調(diào)查、勘驗(yàn)后出具，仍將“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”連同環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師照片提供給其他無資質(zhì)人員，不僅編造的環(huán)境影響報(bào)告表（書）數(shù)量多，造成經(jīng)濟(jì)損失大，且涉及到二十余個(gè)省市、上百個(gè)行業(yè)，對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的公信力造成嚴(yán)重破壞，社會(huì)影響惡劣，應(yīng)依法從嚴(yán)懲處。

2023年5月25日，即墨區(qū)人民法院依法對(duì)該案作出判決，采納了檢察機(jī)關(guān)指控的全部犯罪事實(shí)及量刑建議。宣判后，被告人未上訴，判決已生效。

【典型意義】

環(huán)境影響評(píng)價(jià)是對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)的方法與制度，是防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的法治保障。環(huán)境影響報(bào)告表（書）等是環(huán)境影響評(píng)價(jià)的重要載體，具有社會(huì)公信力。第三方環(huán)境影響評(píng)價(jià)中介服務(wù)人員將環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師的資質(zhì)、簽名等材料提供給無資質(zhì)的人員，制作出虛假的環(huán)境影響報(bào)告表（書）并使用，屬提供虛假證明文件的行為。檢察機(jī)關(guān)在辦案中，應(yīng)重視精細(xì)化辦案，強(qiáng)化對(duì)整個(gè)造假鏈的審查，對(duì)主觀上明知作假、客觀上參與造假環(huán)節(jié)，且符合“情節(jié)嚴(yán)重”標(biāo)準(zhǔn)的涉案人員依法予以追訴；引導(dǎo)查明“環(huán)評(píng)造假”所造成的后果，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)涉案行為的社會(huì)危害性，確保精準(zhǔn)定罪量刑，以高質(zhì)效檢察履職服務(wù)保障高品質(zhì)生態(tài)環(huán)境，支撐高質(zhì)量發(fā)展。

浙江省杭州市H檢測(cè)科技有限公司、徐某妤等3人提供虛假證明文件案

【關(guān)鍵詞】

提供虛假證明文件罪 環(huán)境檢測(cè) 檢察建議

【基本案情】

被告單位杭州市H檢測(cè)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱H檢測(cè)公司）。

被告人徐某妤，H檢測(cè)公司總經(jīng)理。

被告人呂某利，H檢測(cè)公司副總經(jīng)理。

被告人劉某，H檢測(cè)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人、實(shí)驗(yàn)部經(jīng)理。

2020年12月至2022年2月期間，被告單位H檢測(cè)公司為招攬客戶、提升效益，通過篡改、銷毀原始記錄，篡改、編造檢測(cè)數(shù)據(jù)等多種方式，在開展環(huán)境檢測(cè)業(yè)務(wù)過程中弄虛作假，為部分客戶出具內(nèi)容虛假的環(huán)境檢測(cè)報(bào)告共計(jì)47份，違法所得79萬余元；其中2021年3月1日后出具的虛假環(huán)境檢測(cè)報(bào)告共計(jì)43份，違法所得42萬余元。被告人徐某妤、呂某利作為H檢測(cè)公司主要負(fù)責(zé)人，明示、暗示、默許、放任公司各業(yè)務(wù)部門在開展環(huán)境檢測(cè)業(yè)務(wù)工作中弄虛作假；被告人劉某作為被告單位業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人，明知H檢測(cè)公司存在弄虛作假行為，仍在采樣、實(shí)驗(yàn)、編制報(bào)告環(huán)節(jié)配合協(xié)作，采用少采樣、不采樣、稀釋樣品分析、標(biāo)準(zhǔn)樣品替代分析、篡改或編造檢測(cè)結(jié)果等方式，共同為客戶出具虛假的環(huán)境檢測(cè)報(bào)告。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

2021年4月30日，浙江省杭州市生態(tài)環(huán)境局接省局巡查線索，調(diào)查發(fā)現(xiàn)H檢測(cè)公司為某儲(chǔ)油庫(kù)竣工項(xiàng)目所出具的報(bào)告錯(cuò)漏內(nèi)容，檢測(cè)數(shù)據(jù)明顯偏小，且采樣員無出入采樣地辦公區(qū)的記錄，存在造假嫌疑且數(shù)額較大，于2021年11月19日將案件移送至浙江省杭州市公安局。公安機(jī)關(guān)于同年12月13日立案?jìng)刹椤?/span>

經(jīng)公安機(jī)關(guān)商請(qǐng)，浙江省杭州市拱墅區(qū)人民檢察院提前介入。因該案涉及環(huán)境檢測(cè)領(lǐng)域，工作專業(yè)性強(qiáng)、結(jié)果時(shí)效性強(qiáng)，且涉案項(xiàng)目眾多，細(xì)節(jié)需核實(shí)，拱墅區(qū)人民檢察院針對(duì)案件證據(jù)體系提出取證重點(diǎn)、取證方向的建議十余條，引導(dǎo)偵查人員對(duì)公司電腦主機(jī)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、云端聊天記錄、云盤數(shù)據(jù)進(jìn)行全面提取勘驗(yàn)，圍繞公司經(jīng)營(yíng)策略、造假行為模式、涉案人員身份及職責(zé)范圍等收集書證、言詞證據(jù)，并請(qǐng)具有環(huán)境檢測(cè)領(lǐng)域?qū)ｉT知識(shí)的特邀檢察官助理提供意見，梳理出涉案環(huán)境檢測(cè)報(bào)告的虛假內(nèi)容、犯罪金額，查明采樣、實(shí)驗(yàn)、報(bào)告編寫各環(huán)節(jié)造假的事實(shí)。

2023年2月21日，公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)后向拱墅區(qū)人民檢察院移送審查起訴。拱墅區(qū)人民檢察院審查認(rèn)為，H檢測(cè)公司取得檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書，有權(quán)出具蓋有CMA標(biāo)識(shí)、具有社會(huì)公信力的檢測(cè)報(bào)告。涉案檢測(cè)報(bào)告包括環(huán)境空氣、廢水等環(huán)境指標(biāo)數(shù)據(jù)，項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響評(píng)價(jià)等內(nèi)容，是環(huán)境治理、項(xiàng)目整改、竣工驗(yàn)收、行政審批等事項(xiàng)的重要依據(jù)。故該公司系環(huán)境領(lǐng)域承擔(dān)檢驗(yàn)檢測(cè)職責(zé)的中介組織，與環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測(cè)等機(jī)構(gòu)具有相似的地位和作用，屬于刑法第二百二十九條所規(guī)定的犯罪主體，應(yīng)追究單位及相關(guān)人員的刑事責(zé)任。結(jié)合單位規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)程、會(huì)議決策、職責(zé)范圍，將放任工作人員弄虛作假的總經(jīng)理徐某妤，推動(dòng)、促成出具虛假檢測(cè)報(bào)告的副總經(jīng)理呂某利認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員，將參與出具虛假檢測(cè)報(bào)告的部門負(fù)責(zé)人劉某認(rèn)定為其他直接責(zé)任人員。對(duì)未達(dá)刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的其他涉案人員，拱墅區(qū)人民檢察院向生態(tài)環(huán)境部門、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門移送行政違法線索，建議及時(shí)依法處理。

2023年7月14日，拱墅區(qū)人民檢察院以提供虛假證明文件罪，依法對(duì)被告單位H檢測(cè)公司、被告人徐某妤等3人向拱墅區(qū)人民法院提起公訴，并根據(jù)各被告人的地位、作用，以及認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，分別提出量刑建議。經(jīng)開庭審理，拱墅區(qū)人民法院于2024年2月29日作出一審判決，認(rèn)定H檢測(cè)公司、徐某妤、呂某利、劉某均犯提供虛假證明文件罪，并全部采納檢察機(jī)關(guān)量刑建議，對(duì)H檢測(cè)公司判處罰金20萬元，對(duì)徐某妤等3人判處有期徒刑十個(gè)月至六個(gè)月不等，并處罰金，對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰的從犯劉某適用緩刑。一審判決后，被告人徐某妤不服判決，提出上訴。2024年5月27日，杭州市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴、維持原判。

拱墅區(qū)人民檢察院針對(duì)案件審查中發(fā)現(xiàn)的環(huán)境檢測(cè)造假亂象與監(jiān)管漏洞，向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門制發(fā)加強(qiáng)環(huán)境檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理工作的檢察建議，并與公安機(jī)關(guān)、生態(tài)環(huán)境部門、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門共同建立環(huán)境檢測(cè)行業(yè)專項(xiàng)治理工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息共享、聯(lián)合督辦、法律研討與業(yè)務(wù)交流。

【典型意義】

準(zhǔn)確真實(shí)的環(huán)境檢測(cè)數(shù)據(jù)是客觀評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的基礎(chǔ)，是實(shí)施環(huán)境管理與決策的基本依據(jù)之一。檢察機(jī)關(guān)依法服務(wù)保障環(huán)境檢測(cè)行業(yè)健康、有序發(fā)展，一方面，做好“前半篇文章”，借助特邀檢察官助理“外腦”支持，在介入偵查引導(dǎo)取證與審查起訴等工作中，不斷完善證據(jù)體系、夯實(shí)證據(jù)基礎(chǔ)，通過審查分析具有社會(huì)公信力的檢測(cè)報(bào)告的內(nèi)容與用途，依法準(zhǔn)確認(rèn)定第三方環(huán)境檢驗(yàn)檢測(cè)組織具有參與生態(tài)環(huán)境治理的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)對(duì)第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的精準(zhǔn)懲處。另一方面，寫好“后半篇文章”，通過制發(fā)社會(huì)治理檢察建議、與有關(guān)行政主管部門建立機(jī)制等方式，強(qiáng)化在依法辦理第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假案件中的協(xié)作配合，推動(dòng)對(duì)第三方環(huán)保服務(wù)行業(yè)所存在問題的協(xié)同治理、源頭治理、系統(tǒng)治理，用最嚴(yán)密法治守護(hù)綠水青山、共建美麗家園。

廣東省廣州市G機(jī)動(dòng)車檢測(cè)有限公司、李某山等6人提供虛假證明文件案

【關(guān)鍵詞】

提供虛假證明文件罪 機(jī)動(dòng)車尾氣檢測(cè) 親歷性審查 單位犯罪 寬嚴(yán)相濟(jì)

【基本案情】

被告單位廣州市G機(jī)動(dòng)車檢測(cè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱G檢測(cè)公司）。

被告人李某山，G檢測(cè)公司股東及法定代表人。

被告人蔡某家，G檢測(cè)公司股東、站長(zhǎng)。

被告人卜某雷，G檢測(cè)公司副站長(zhǎng)。

被不起訴人林某文，G檢測(cè)公司授權(quán)簽字人。

被不起訴人王某、張某林，G檢測(cè)公司汽油線操作員。

G檢測(cè)公司于2020年9月8日成立，經(jīng)依法登記從事機(jī)動(dòng)車檢測(cè)經(jīng)營(yíng)服務(wù)，并向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和檢測(cè)報(bào)告。李某山為公司股東及法定代表人，負(fù)責(zé)檢測(cè)站的全面工作；蔡某家為公司股東、站長(zhǎng)、授權(quán)簽字人，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)報(bào)銷審批、檢測(cè)報(bào)告的審核批準(zhǔn)；卜某雷為公司副站長(zhǎng)、柴油線操作員、授權(quán)簽字人，負(fù)責(zé)柴油車的檢測(cè)以及檢測(cè)報(bào)告的審核批準(zhǔn)；林某文2021年3月至7月?lián)喂臼跈?quán)簽字人，負(fù)責(zé)檢測(cè)報(bào)告的審核批準(zhǔn)；王某、張某林為公司汽油線操作員，負(fù)責(zé)汽油線檢測(cè)。

2021年3月至11月期間，G檢測(cè)公司為了提升公司效益和營(yíng)業(yè)額，違法、違規(guī)向客戶提供機(jī)動(dòng)車檢測(cè)服務(wù)，通過購(gòu)買并使用OBD（車載自動(dòng)診斷系統(tǒng)）模擬器代替真實(shí)的車輛診斷儀進(jìn)行檢測(cè)、為未經(jīng)維修的復(fù)檢車輛購(gòu)買虛開的車輛維修單、故意減少尾氣收集比例、違規(guī)放置發(fā)動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)速感應(yīng)器、讓檢測(cè)數(shù)據(jù)異常車輛通過審核等多種手段，使一千余輛本應(yīng)無法通過排氣污染物檢測(cè)的車輛通過檢測(cè)，并出具了排氣污染物檢測(cè)合格的證明文件。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

該案由廣東省廣州市生態(tài)環(huán)境局在日常調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，于2022年1月18日向廣東省廣州市公安局移送犯罪線索。同年4月1日，廣州市公安局決定立案?jìng)刹椋⒂?2月14日以李某山等6人涉嫌提供虛假證明文件罪移送廣東省廣州市人民檢察院審查起訴。2023年1月3日，根據(jù)級(jí)別管轄，廣州市人民檢察院將本案交廣州市白云區(qū)人民檢察院審查起訴。

檢察機(jī)關(guān)審查案卷后，發(fā)現(xiàn)涉案人員均系為G檢測(cè)公司留住客源的目的實(shí)施犯罪，屬于為了單位利益。為查明是否成立單位犯罪，檢察機(jī)關(guān)一方面引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)調(diào)取證明授權(quán)簽字人職責(zé)、公司資金往來情況等的書證，OBD模擬器提供方的證言等言詞證據(jù)，查明G檢測(cè)公司統(tǒng)一收取車輛檢測(cè)費(fèi)，統(tǒng)一支付購(gòu)買造假工具費(fèi)用的情況。另一方面，通過實(shí)地查看檢測(cè)流程，了解各涉案人員工作內(nèi)容等方式開展自行補(bǔ)充偵查，查明包括單位法定代表人、站長(zhǎng)在內(nèi)的各涉案人員均明知公司存在造假情況，仍放任或在工作崗位上實(shí)施多種弄虛作假行為，未超出單位整體意志。故查實(shí)本案各涉案人員在出具證明文件的過程中各種造假行為均系為了單位利益，代表單位意志，屬于單位犯罪。檢察機(jī)關(guān)依法追加G檢測(cè)公司為犯罪嫌疑單位。

審查起訴期間，涉案人員及辯護(hù)律師提出錯(cuò)誤數(shù)據(jù)是系統(tǒng)自動(dòng)抓取的，在案證據(jù)不能推斷檢測(cè)中使用了OBD模擬器等意見。為查明上述辯解情況，檢察機(jī)關(guān)派員協(xié)同偵查人員多次實(shí)地查看檢測(cè)操作過程、數(shù)值變化、后臺(tái)數(shù)據(jù)審核過程，明確檢測(cè)人員能夠知曉主要過程數(shù)據(jù)，并自行選擇報(bào)告虛假數(shù)據(jù)；向生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)中心工作人員咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)保存規(guī)則、數(shù)據(jù)異常與使用OBD模擬器的判定標(biāo)準(zhǔn)，明確檢測(cè)數(shù)據(jù)恒定能夠證明存在弄虛作假情況。

白云區(qū)人民檢察院綜合考量各涉案人員的犯罪情節(jié)與主觀惡性，于2023年11月3日以提供虛假證明文件罪對(duì)G檢測(cè)公司、李某山、蔡某家、卜某雷依法提起公訴；同年12月15日，對(duì)具有認(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)且在G公司工作時(shí)間較短的林某文，在共同犯罪中作用較小的王某、張某林依法作出相對(duì)不起訴決定。

2024年2月6日，白云區(qū)人民法院以提供虛假證明文件罪，對(duì)G檢測(cè)公司判處罰金40萬元，對(duì)李某山等3人分別判處有期徒刑一年九個(gè)月至一年不等，并處罰金，其中對(duì)卜某雷適用緩刑。一審宣判后，被告人李某山、蔡某家不服判決，提出上訴。2024年5月30日，廣州市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴、維持原判。

【典型意義】

機(jī)動(dòng)車尾氣污染已成為大氣污染的主要污染源之一，尾氣檢測(cè)是篩查排放不合格機(jī)動(dòng)車、倒逼維修治理、督促機(jī)動(dòng)車達(dá)標(biāo)行駛的重要手段。當(dāng)前，提供機(jī)動(dòng)車檢測(cè)服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)行社會(huì)化、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)，“交錢過檢”“包過”等違法犯罪行為屢禁不止。檢察機(jī)關(guān)辦理此類專業(yè)性較強(qiáng)的案件，要堅(jiān)持親歷性審查原則，充分運(yùn)用走訪咨詢、實(shí)地查看等手段，開展引導(dǎo)偵查取證、自行補(bǔ)充偵查等工作，進(jìn)一步厘清案件事實(shí)，深度查明案件細(xì)節(jié)，完善以證據(jù)為中心的刑事指控體系。對(duì)涉及單位的案件，把握單位犯罪的實(shí)質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，在單位實(shí)際控制人、主要負(fù)責(zé)人默許下實(shí)施弄虛作假行為，且違法所得歸單位收取后再分配的，應(yīng)認(rèn)定單位犯罪。同時(shí)，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，根據(jù)單位中各涉案人員的地位作用、參與程度、獲利金額、認(rèn)罪認(rèn)罰等情況予以分層處理。通過依法履行檢察職責(zé)，守住控制道路移動(dòng)污染源的“最后一道閥門”。